近日，上海市基金同業(yè)公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)2026年度首次會(huì)議暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議順利召開(kāi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證監(jiān)局相關(guān)處室代表，以及上海地區(qū)75家公募基金的總經(jīng)理或督察長(zhǎng)齊聚一堂，共同探討行業(yè)合規(guī)與發(fā)展議題。

會(huì)議圍繞行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、廉潔從業(yè)、基金銷(xiāo)售行為規(guī)范、投資糾偏平衡、考核激勵(lì)機(jī)制、公司治理及行業(yè)文化建設(shè)等核心議題展開(kāi)深入交流。與會(huì)代表達(dá)成多項(xiàng)共識(shí)，為行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供了具體操作指引。多位公募基金人士透露，會(huì)議重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)規(guī)范銷(xiāo)售與宣傳全流程，明確提出“避免過(guò)度營(yíng)銷(xiāo)宣傳”和“防止過(guò)快擴(kuò)張規(guī)模”兩大要求，旨在筑牢投資者利益保護(hù)防線。

在合規(guī)風(fēng)控層面，會(huì)議對(duì)基金公司提出多項(xiàng)具體要求。強(qiáng)化銷(xiāo)售、宣傳推介及適當(dāng)性管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范被列為重點(diǎn)。有參會(huì)人士透露，會(huì)議明確禁止與不具備資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)大V合作開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)，并要求停止基金凈值估算功能。某基金公司表示，會(huì)議結(jié)束后已立即暫停所有大V投放計(jì)劃，盡管其合規(guī)要求本就嚴(yán)格，但此次會(huì)議進(jìn)一步強(qiáng)化了內(nèi)部管控。

會(huì)議還要求基金公司全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)隱患自查自糾，建立風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置機(jī)制；加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全與信息系統(tǒng)運(yùn)維保障，完善應(yīng)急預(yù)案；強(qiáng)化輿情監(jiān)測(cè)與防控，確保市場(chǎng)穩(wěn)定。在行業(yè)發(fā)展方向上，會(huì)議提出差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，鼓勵(lì)基金公司立足自身資源稟賦，深耕細(xì)分領(lǐng)域，突出權(quán)益類(lèi)基金發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)品布局與投研體系，助力資本市場(chǎng)功能發(fā)揮。會(huì)議首次強(qiáng)調(diào)推進(jìn)中國(guó)特色金融文化建設(shè)，要求行業(yè)厚植合規(guī)誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)穩(wěn)健、守正創(chuàng)新的底蘊(yùn)。

與2025年8月召開(kāi)的上海地區(qū)公募基金督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議相比，本次會(huì)議在多個(gè)維度實(shí)現(xiàn)升級(jí)。參會(huì)規(guī)格方面，由上海證監(jiān)局主導(dǎo)升級(jí)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)與上海證監(jiān)局聯(lián)合牽頭，參會(huì)人員從督察長(zhǎng)或合規(guī)負(fù)責(zé)人擴(kuò)展至總經(jīng)理或督察長(zhǎng)，監(jiān)管要求直接傳導(dǎo)至公司管理層。會(huì)議頻次方面，從年度會(huì)議轉(zhuǎn)向常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化召開(kāi)，監(jiān)管響應(yīng)速度與處置效率顯著提升。監(jiān)管重心方面，從復(fù)盤(pán)總結(jié)轉(zhuǎn)向直擊新興風(fēng)險(xiǎn)，如直播營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)、基金分類(lèi)評(píng)價(jià)等，針對(duì)性與前瞻性增強(qiáng)。執(zhí)行力度方面，要求從“風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治”升級(jí)為“全面自查自糾”，推動(dòng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)一步完善。

上海市基金同業(yè)公會(huì)表示，未來(lái)將在上海證監(jiān)局指導(dǎo)下，發(fā)揮橋梁紐帶作用，深化監(jiān)管與行業(yè)協(xié)同，凝聚發(fā)展合力，共同營(yíng)造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。